算法与 AI 合规备案

业务概述

我国对 AI 与算法形成分层监管：具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐服务需履行互联网信息服务算法备案；提供文本、语音、图像、视频生成合成功能需深度合成备案；提供生成式 AI 服务还需履行生成式人工智能服务备案/登记。

自研并对公众提供大模型通常走“大模型备案”，仅调用已备案大模型 API 做应用一般走“登记”。多类业务叠加时常需“组合备案”，并配套安全自评估、标识与内容治理机制。

哪些企业 / 场景需要办理

• 做个性化推荐、信息流、调度决策、排序定价的平台——算法备案；
• 做 AI 换脸、语音合成、数字人、AI 绘画/写作——深度合成备案；
• 对外提供 Chatbot、AI 助手、AIGC 产品——生成式 AI 备案/登记；
• 自研基座大模型或对模型做实质改造并对外服务——大模型备案。

办理条件

• 主体合法、产品功能与算法机制说明清晰；
• 具备语料/训练数据合规来源说明与内容治理机制；
• 落实生成内容标识、用户实名、投诉举报与应急处置；
• 完成安全自评估，必要时结合等保与安全评估；
• 算法/模型的基本原理、运行机制、训练数据等材料可说明。

所需基础材料

• 主体证照与产品说明、服务协议；
• 算法/模型基本原理、运行机制、应用场景与推荐策略说明；
• 训练/语料数据来源与合规说明；
• 安全自评估报告、内容审核与标识方案；
• 拟公示信息（算法类型、目的、主要运行机制等）；
• 涉及大模型的安全对齐、测试评估材料。

办理流程

• 分层判定区分算法推荐/深度合成/生成式/大模型，确定备案或登记组合。
• 合规差距评估梳理数据来源、内容安全、标识与实名等缺口。
• 材料与自评估撰写算法安全自评估与公示材料，搭建内容治理机制。
• 系统填报通过互联网信息服务算法备案系统等渠道提交。
• 评议补正回复主管部门与专家组问询，迭代材料。
• 编号公示与迭代取得备案/登记编号并公示，版本重大更新重新评估。

办理周期

算法、深度合成、生成式 AI 与大模型备案均按批次组织，周期以网信部门安排为准，大模型备案要求最高、周期更长。至臻以材料质量和可解释性为核心提高通过率，不做“包过”承诺。

续期 · 年报 · 变更 · 注销

取得编号并非终点：算法机制、服务功能、模型版本发生重大变化应变更或重新备案；持续履行生成内容显式/隐式标识、未成年人保护、投诉处置与安全评估更新义务。

高频问题

常组合办理的资质